习近平总书记强调，推进国家治理体系和治理能力现代化，就是要适应时代变化，既改革不适应实践发展要求的体制机制、法律法规，又不断构建新的体制机制、法律法规，使各方面制度更加科学、更加完善，实现党、国家、社会各项事务治理制度化、规范化、程序化。守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依法合规经营才能行稳致远。
近日，集团公司召开全国邮政系统合规管理体系建设电视电话会议，旨在贯彻党的二十大精神，落实党中央、国务院对中央企业依法合规经营提出的明确要求，加快中国邮政治理体系和治理能力建设，推进合规管理体系建设工作。本期，我们对“合规管理体系建设”进行专题解读。
划重点
合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，是新形势下持续健全公司治理，确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要，是一件“必须要做，并且一定要做好”的事。中央企业要深入贯彻落实《中央企业合规管理办法》，着力抓好“五个关键”，确保“五个到位”。即，将首席合规官作为关键人物，全面参与重大决策，确保管理职责到位；把合规审查作为关键环节，加快健全工作机制，确保流程管控到位；聚焦关键领域，扎实做好“三张清单”，确保风险防范到位；将风险排查作为关键举措，坚持查改并举，确保问题整改到位；把强化子企业合规作为关键任务，通过信息化手段加强动态监测，确保要求落实到位。
国务院国资委2023年中央企业深化法治建设加强合规管理工作会议指出，要锚定目标、聚焦重点，加快推动合规管理工作走深走实。一是以首席合规官制度为核心，切实保障有效履职。二是以完善运行机制为关键，重在推动落地见效。三是以抓好重点领域为切入点，持续加大管理力度。四是以强化案件管理为抓手，努力实现以案促管。五是以信息化建设为支撑，大力提升管理效能。
对标国资委相关要求，中国邮政加快治理体系和治理能力建设，推进合规管理体系建设工作，出台了《中国邮政集团有限公司合规管理办法》《中国邮政集团有限公司制度管理办法》。
《中国邮政集团有限公司合规管理办法》
概念
合规（Compliance）：公司经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。
合规风险（Compliance Risk）：公司及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失和其他负面影响及其可能性。
合规管理（Compliance Management）：以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
三道防线
第一道防线：总部及所属各级分公司业务及职能部门，承担合规管理主体职责。
第二道防线：总部及省级分公司法律与风控合规部门（机构）和地（市）级及以下分公司综合办公室，承担合规管理牵头职责。
第三道防线：纪检机构和审计、巡视巡察、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究，承担合规管理监督职责。
运行机制
《中国邮政集团有限公司合规管理办法》在明确了合规管理“三道防线”的组织架构和职责分工基础上，建立了从合规风险识别预警、处置、合规审查、合规报告、违规问责到合规评价等合规管理运行机制。
事前预警
合规风险识别评估预警机制：建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或可能产生严重后果的风险及时预警。
事中控制
合规审查：将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项应经法律合规审查。业务及职能部门、合规管理牵头部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。
合规风险处置：发生合规风险，相关业务及职能部门应当及时采取应对措施，并按照规定向合规管理牵头部门报告；因违规行为引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件等重大合规风险事件，造成或者可能造成企业重大资产损失或者严重不良影响的，应当由合规管理牵头部门统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施妥善应对。
重大合规风险事件报告机制：各单位应当建立重大合规风险事件报告机制。集团公司、各控股子公司、直属各单位、寄递事业部、各省（区、市）邮政分公司在重大合规风险事件发生后48小时内向集团公司总部报告；发生重大合规风险事件，总部合规管理牵头部门应当按照法律法规和公司章程的规定，及时向出资人和监管机构报告。
事后报告
合规管理年度报告机制：总部和各省级分公司合规管理牵头部门负责组织编制合规管理年度报告，业务及职能部门向合规管理牵头部门提供本条线（板块）年度合规管理情况。
运行保障机制
违规问题整改机制：通过健全规章制度、优化业务流程等，堵塞管理漏洞，提升依法合规经营管理水平。
违规举报平台：公布举报电话、邮箱或者信箱，总部相关部门按照职责权限受理违规举报，并就举报问题进行调查和处理，组织或开展责任追究；对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检监察机构或司法机关。
违规行为追责问责机制：明确责任范围，细化问责标准，针对问题和线索及时开展调查，按照有关规定严肃追究违规人员责任。
协同运行机制：健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理效能。
《中国邮政集团有限公司制度管理办法》
制度体系
以公司章程为总纲，按照基本制度、管理办法与规定、操作规程与实施细则三个效力层级组织制度建设。
工作流程
建立了从制度建设计划到清理（修订、废止）的全生命周期制度管理流程。
集团公司2023年以来合规管理工作总体情况
在对标国资委“合规管理强化年”整体部署和中央企业优秀实践的基础上，结合集团公司实际，战略规划部（法律与风控合规部）会同集团各相关单位，正式印发《中国邮政集团有限公司合规和制度体系建设工作要点》（中邮〔2023〕177号）。要点明确了合规管理体系建设的指导思想、愿景目标、年度工作目标、工作方法、重点任务、组织保障和工作要求等内容，按照三个方面和十项重点工作，全面推进集团公司合规管理体系建设工作。
一是建立健全合规管理“1+N”制度体系。截至第三季度末，集团公司控股子公司、寄递事业部、6个直属单位和31个省级分公司印发了合规管理办法或实施细则。
二是健全合规管理组织架构。任命集团公司首席合规官并成立集团公司合规委员会，37个二级单位已成立合规委员会，3家金融控股子公司及31个省级分公司合规管理人员均配备到位。合规管理“三道防线”架构基本具备。
三是建立健全合规管理工作机制。聚焦关键领域合规风险识别，梳理合规义务清单；从源头管控合规风险，落实重大决策和规章制度合规审查；建立合规管理评价体系，明确了考核的主要要素、要点、评价内容和标准等。
四是加强合规文化建设。集团总部各部门围绕已出台的制度或新制（修）订制度组织开展合规培训107次，共培训21.7万人次。
五是构建制度体系。集团公司各部门及全部二级单位均已按照三个层级完成制度梳理与分级分类工作。
六是推进制度制（修）订。集团公司各单位均已制定2023年制度“立改废”工作计划并按期推进，制度适用性、规范性和可操作性不断提升；业务外包、代理金融员工违规问责、会员数据协同共享、自提点建设运营等重点领域管理制度已经陆续印发。
七是加强宣贯培训。总部相关部门针对合规管理办法、制度管理办法、代理金融违规行为处理办法、财富顾问管理办法、违反财经纪律责任追究办法、网络直播营销办法、机要通信服务规范等重要制度开展56次宣贯培训。
八是开展制度执行检查和专项整治。各单位聚焦主要业务和管理风险以及巡视、审计发现的问题，开展制度执行检查，对违规重点领域开展专项整治。
九是严肃开展违规问责。
十是制度管理信息化。集团总部各部门围绕采购管理、制度管理、合规管理、创新工作管理、品牌管理等重点领域与关键环节，探索建立线上化操作流程，依据各领域规范性要求，嵌入相关控制措施，有效防控合规风险。
